來(lái)源：中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站發(fā)布時(shí)間：2018-01-05 15:25:12
????“因調(diào)查工作需要，根據(jù)《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于在北京市、山西省、浙江省開(kāi)展國(guó)家監(jiān)察體制改革試點(diǎn)工作的決定》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)路某（化名）在你單位的股票份額予以凍結(jié)……”
????2017年5月31日，一份蓋著山西省監(jiān)察委員會(huì)紅印的凍結(jié)金融財(cái)產(chǎn)通知書發(fā)往山西證券某營(yíng)業(yè)部。接到通知后，營(yíng)業(yè)部立即對(duì)路某的股票賬戶予以凍結(jié)，回執(zhí)于當(dāng)天發(fā)回。
????房地產(chǎn)老板路某，系魏某（化名）案的重要涉案人員。2017年1月，魏某因被群眾舉報(bào)而接受山西省紀(jì)委監(jiān)委談話函詢。談話函詢中，魏某對(duì)有關(guān)問(wèn)題無(wú)法做出合理說(shuō)明，有關(guān)問(wèn)題線索被轉(zhuǎn)入初步核實(shí)，其與路某的隱秘聯(lián)系逐漸浮出水面。5月24日，經(jīng)山西省委批準(zhǔn)，山西省紀(jì)委監(jiān)委對(duì)魏某立案調(diào)查并采取留置措施。5月31日，根據(jù)案情需要，對(duì)路某進(jìn)行立案調(diào)查，為了防止路某對(duì)賬戶“做手腳”，轉(zhuǎn)移、藏匿資金，才有了上述凍結(jié)股票賬戶的一幕。
????根據(jù)《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法（草案）》第二十五條規(guī)定，監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪時(shí)，根據(jù)工作需要，可以依照規(guī)定凍結(jié)案件涉嫌單位和個(gè)人的存款、匯款、債券、股票、基金份額等財(cái)產(chǎn)。
????“事后我們才知道，凍結(jié)措施采取得太及時(shí)了。”參與調(diào)查的山西省紀(jì)委監(jiān)委第一執(zhí)紀(jì)審查（調(diào)查）室工作人員回憶道。原來(lái)，該股票賬戶是路某以自己的名義開(kāi)設(shè)并匯入資金，實(shí)際由魏某夫婦控制并交易。在魏某“出事”以后，路某為了能讓股票賬戶看起來(lái)更像他的，就想把密碼改一下，進(jìn)去操作幾筆資金。正是在5月31日當(dāng)天，路某讓證券公司客戶經(jīng)理幫他變更了賬戶密碼，但還沒(méi)來(lái)得及使用該賬戶操作資金，賬戶就被凍結(jié)。6月27日，山西省監(jiān)委又對(duì)與該證券賬戶綁定的銀行賬戶進(jìn)行凍結(jié)。有了這個(gè)證據(jù)，調(diào)查人員很快從路某身上打開(kāi)了突破口。
魏某案中監(jiān)察機(jī)關(guān)開(kāi)具的凍結(jié)金融財(cái)產(chǎn)通知書
????凍結(jié)可以防止當(dāng)事人轉(zhuǎn)移、抽逃涉案財(cái)產(chǎn)，有利于迅速固定證據(jù)，推進(jìn)辦案工作。尤其是在涉案財(cái)產(chǎn)金額較大、來(lái)源復(fù)雜、行賄手段隱蔽、被調(diào)查人逃避甚至對(duì)抗組織調(diào)查的情況下，適時(shí)運(yùn)用凍結(jié)措施顯得很有必要。
????“路某采取的是一種比較新型的行賄手段，即以開(kāi)設(shè)股票賬戶的形式行賄。表面上看賬戶名字是路某的，銀行卡也是在路某手里拿著的，但實(shí)際上所有的炒股、理財(cái)?shù)榷际俏耗臣捌淦奕文巢僮鳌！闭{(diào)查人員介紹道。2015年，魏某的女婿在上海開(kāi)公司，任某安排路某從該賬戶轉(zhuǎn)出100萬(wàn)元給女婿。在談話函詢和初核階段，魏某夫婦到處訂立攻守同盟，大肆隱匿、轉(zhuǎn)移贓款贓物，采取種種手段對(duì)抗組織調(diào)查。2017年3月，任某找到路某，要其一口咬定股票賬戶是自己的，和魏某無(wú)關(guān)，魏某只是幫忙炒股；同時(shí)在其安排下，魏某的女婿與路某就轉(zhuǎn)出的100萬(wàn)補(bǔ)充了投資協(xié)議，由魏某女婿把“投資”產(chǎn)生的“利息”2.9萬(wàn)元打回該賬戶。
????機(jī)關(guān)算盡太聰明。在調(diào)查組的得力措施和有力證據(jù)面前，魏某很快就如實(shí)交代了大部分違紀(jì)違法事實(shí)。該案也成為監(jiān)察體制改革試點(diǎn)工作開(kāi)展以來(lái)，山西省紀(jì)委監(jiān)委迄今為止查處的涉案金額最大、追繳贓款及孳息最多、辦案用時(shí)最少的案例。
????當(dāng)然，由于凍結(jié)措施直接限制當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，在采取凍結(jié)措施的時(shí)候，必須按照適用條件進(jìn)行，嚴(yán)格履行審批手續(xù)，接受有效監(jiān)督和制約。按照山西、浙江等地有關(guān)制度規(guī)定，采取凍結(jié)措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省監(jiān)委分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由案件監(jiān)督管理室辦理相關(guān)手續(xù)，開(kāi)具凍結(jié)金融財(cái)產(chǎn)通知書，通知銀行或其他機(jī)構(gòu)執(zhí)行。對(duì)于凍結(jié)的財(cái)產(chǎn)，經(jīng)查明確實(shí)與案件無(wú)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除凍結(jié)，并通知財(cái)產(chǎn)所有人。（中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站 段相宇）