來(lái)源：中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布時(shí)間：2019-06-10 16:47:41
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第二十條、第二十一條、第三十三條、第四十一條和《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》第三十四條、第四十條、第四十二條、第四十六條等規(guī)定，授權(quán)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在審查調(diào)查中可以采取談話(huà)、訊問(wèn)、詢(xún)問(wèn)措施，收集被調(diào)查人供述和辯解、證人證言等證據(jù)并通過(guò)筆錄形式予以固定。依照上述規(guī)定，結(jié)合《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》和相關(guān)司法解釋以及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審查調(diào)查、審理實(shí)踐，現(xiàn)就言詞筆錄使用中的問(wèn)題梳理分析如下。
一、言詞筆錄的類(lèi)別和適用情形
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)言詞筆錄主要有談話(huà)筆錄、訊問(wèn)筆錄和詢(xún)問(wèn)筆錄3類(lèi)載體，其中被調(diào)查人供述和辯解的載體和固定形式主要是談話(huà)筆錄、訊問(wèn)筆錄，證人證言（含被害人陳述，下同）的載體和固定形式主要是談話(huà)筆錄、詢(xún)問(wèn)筆錄。刑事訴訟中只有訊問(wèn)筆錄和詢(xún)問(wèn)筆錄2類(lèi)言詞筆錄，與此比較，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)言詞筆錄使用問(wèn)題無(wú)疑要復(fù)雜得多。
鑒于談話(huà)筆錄、訊問(wèn)筆錄和詢(xún)問(wèn)筆錄的內(nèi)容，可能既涉及違紀(jì)問(wèn)題，又涉及犯罪問(wèn)題，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)與被調(diào)查人、證人等談話(huà)形成筆錄時(shí)，筆錄中可不記明與其談話(huà)、訊問(wèn)和詢(xún)問(wèn)的次數(shù)，比如，第×次訊問(wèn)，第×次詢(xún)問(wèn)等。但涉及職務(wù)犯罪產(chǎn)生的多份筆錄應(yīng)全部收集歸入職務(wù)犯罪調(diào)查卷，案件移送審查起訴時(shí)，一般應(yīng)全部移送檢察機(jī)關(guān)，未入卷的應(yīng)當(dāng)以紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審查調(diào)查部門(mén)名義出具書(shū)面說(shuō)明。
1.紀(jì)檢機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》。適用對(duì)象上既包括被調(diào)查人，也包括證人。適用的審查調(diào)查階段既包括初步核實(shí)階段，也包括立案調(diào)查階段。鑒于該筆錄在刑事訴訟中一般不能作為證據(jù)使用，建議一般不使用該筆錄固定證據(jù)。
2.紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)雙頭（比如，××省紀(jì)委、省監(jiān)委）《談話(huà)筆錄》。適用對(duì)象通常系中共黨員的被調(diào)查人，不適用于證人。適用的審查調(diào)查階段既包括初步核實(shí)階段，也包括立案調(diào)查階段。此筆錄在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。
3.監(jiān)察機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》。適用對(duì)象通常系不是中共黨員的被調(diào)查人，不適用于證人，且無(wú)論是初步核實(shí)階段還是立案后均可使用。此筆錄在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。
4.監(jiān)察機(jī)關(guān)《訊問(wèn)筆錄》。適用對(duì)象只限于被調(diào)查人，且只能在立案調(diào)查后對(duì)涉嫌犯罪的被調(diào)查人使用，不適用于初步核實(shí)階段。不得使用紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)雙頭《訊問(wèn)筆錄》。此筆錄在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。
5.監(jiān)察機(jī)關(guān)《詢(xún)問(wèn)筆錄》。適用對(duì)象只限于證人，無(wú)論是初步核實(shí)階段還是立案后均可使用。不得使用紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)雙頭《詢(xún)問(wèn)筆錄》。此筆錄在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。
與被調(diào)查人或者證人談話(huà)后，不宜僅由其寫(xiě)出親筆供詞或者親筆證詞來(lái)固定證據(jù)，通常還應(yīng)當(dāng)形成《談話(huà)筆錄》《訊問(wèn)筆錄》《詢(xún)問(wèn)筆錄》等筆錄。
二、與被調(diào)查人談話(huà)形成筆錄
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審查調(diào)查部門(mén)在對(duì)被調(diào)查人立案前與其談話(huà)時(shí)，可以根據(jù)被調(diào)查人的政治面貌是否系中共黨員，分別使用紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)雙頭《談話(huà)筆錄》或者監(jiān)察機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》，一般不參照司法機(jī)關(guān)初查時(shí)的做法使用監(jiān)察機(jī)關(guān)《詢(xún)問(wèn)筆錄》，也不宜使用紀(jì)檢機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》。但若因以事立案等原因尚未確定被調(diào)查人的，與有關(guān)人員談話(huà)時(shí)可使用監(jiān)察機(jī)關(guān)《詢(xún)問(wèn)筆錄》固定證據(jù)。
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審查調(diào)查部門(mén)在對(duì)被調(diào)查人立案后與其談話(huà)時(shí)，鑒于被調(diào)查人一般不僅有涉嫌犯罪問(wèn)題，往往還有涉嫌違紀(jì)問(wèn)題，若針對(duì)涉嫌違紀(jì)問(wèn)題使用紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)雙頭《談話(huà)筆錄》或者監(jiān)察機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》，針對(duì)涉嫌犯罪問(wèn)題使用監(jiān)察機(jī)關(guān)《訊問(wèn)筆錄》，考慮到與被調(diào)查人談話(huà)初期往往不具備區(qū)分涉嫌違紀(jì)與涉嫌犯罪問(wèn)題的客觀條件，且交叉使用《談話(huà)筆錄》和《訊問(wèn)筆錄》易引起被調(diào)查人警覺(jué)，從尊重審查調(diào)查規(guī)律、提高審查調(diào)查效率角度，建議：一是對(duì)因涉嫌職務(wù)違法犯罪、行賄犯罪或者共同職務(wù)犯罪被立案調(diào)查的被調(diào)查人，全部使用監(jiān)察機(jī)關(guān)《訊問(wèn)筆錄》。本機(jī)關(guān)案件審理部門(mén)提前介入或者正式審理提出補(bǔ)證意見(jiàn)的，審查調(diào)查部門(mén)補(bǔ)證時(shí)，對(duì)其中的涉嫌違紀(jì)問(wèn)題也可使用紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)雙頭《談話(huà)筆錄》或者監(jiān)察機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》。二是以被調(diào)查人嚴(yán)重職務(wù)違法為由對(duì)其予以留置的，可以使用紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)雙頭《談話(huà)筆錄》或者監(jiān)察機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》固定證據(jù)，發(fā)現(xiàn)其涉嫌犯罪前一般不宜使用監(jiān)察機(jī)關(guān)《訊問(wèn)筆錄》。三是對(duì)因職務(wù)違法被立案、且未被留置的被調(diào)查人，可以使用紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)雙頭《談話(huà)筆錄》或者監(jiān)察機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》固定證據(jù)，發(fā)現(xiàn)其涉嫌犯罪前一般不宜使用監(jiān)察機(jī)關(guān)《訊問(wèn)筆錄》。
監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)被調(diào)查人涉嫌職務(wù)犯罪問(wèn)題立案調(diào)查的時(shí)間，系計(jì)算是否已過(guò)刑事追訴時(shí)效期限的截止時(shí)點(diǎn)。但對(duì)被調(diào)查人以涉嫌職務(wù)違法為由立案調(diào)查的時(shí)間，可否作為刑事追訴時(shí)效期限計(jì)算的截止時(shí)點(diǎn)在實(shí)踐中存在爭(zhēng)議。鑒此，立案時(shí)被調(diào)查人涉嫌職務(wù)犯罪的，立案決定書(shū)應(yīng)當(dāng)如實(shí)填具，不宜明知其涉嫌職務(wù)犯罪，在立案事由上卻只寫(xiě)涉嫌職務(wù)違法，以免影響后續(xù)司法處理。
三、與涉案人談話(huà)形成筆錄
涉案人在談話(huà)中是作為證人身份還是被調(diào)查人身份，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)以本機(jī)關(guān)是否立案調(diào)查、是否因本案被調(diào)查以及與本案的關(guān)聯(lián)性等因素確定。其中因本案被本機(jī)關(guān)立案調(diào)查的，宜作為被調(diào)查人身份來(lái)確定言詞筆錄適用問(wèn)題。
1.涉案人涉嫌犯罪的，區(qū)分情況確定是作為被調(diào)查人還是證人開(kāi)展談話(huà)。一是涉案人系本機(jī)關(guān)因本案以涉嫌職務(wù)違法犯罪（行賄犯罪、共同職務(wù)犯罪）為由采取留置措施的，無(wú)論是調(diào)查核實(shí)涉罪問(wèn)題，還是調(diào)查核實(shí)涉紀(jì)問(wèn)題，均應(yīng)當(dāng)形成監(jiān)察機(jī)關(guān)《訊問(wèn)筆錄》，不宜既有對(duì)該涉案人員采取訊問(wèn)措施形成的《訊問(wèn)筆錄》，又有對(duì)該涉案人員采取詢(xún)問(wèn)措施形成的《詢(xún)問(wèn)筆錄》。其中，涉案人系黨政領(lǐng)導(dǎo)干部等監(jiān)察對(duì)象，確有特殊情況的，也可形成紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)雙頭《談話(huà)筆錄》或者監(jiān)察機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》；擬移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴的，應(yīng)當(dāng)形成監(jiān)察機(jī)關(guān)《訊問(wèn)筆錄》進(jìn)一步固定證據(jù)。二是涉案人系本機(jī)關(guān)以涉嫌職務(wù)違法犯罪（行賄犯罪、共同職務(wù)犯罪）為由采取留置措施，但立案時(shí)未發(fā)現(xiàn)與本案存在關(guān)聯(lián)的，無(wú)論是調(diào)查核實(shí)涉罪問(wèn)題，還是調(diào)查核實(shí)涉紀(jì)問(wèn)題，均可以在本案中作為證人身份進(jìn)行談話(huà)，相應(yīng)形成監(jiān)察機(jī)關(guān)《詢(xún)問(wèn)筆錄》。其中，調(diào)查核實(shí)涉罪問(wèn)題時(shí)涉及該涉案人的犯罪事實(shí)，擬移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴的，應(yīng)當(dāng)形成監(jiān)察機(jī)關(guān)《訊問(wèn)筆錄》進(jìn)一步固定證據(jù)。三是涉案人系下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)采取留置措施的，可以使用監(jiān)察機(jī)關(guān)《詢(xún)問(wèn)筆錄》固定證據(jù)；擬移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴的，由該下級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)形成《訊問(wèn)筆錄》進(jìn)一步固定證據(jù)，特殊情況下也可由本機(jī)關(guān)形成《訊問(wèn)筆錄》。四是涉案人系公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椴⒉扇?qiáng)制措施的，可以使用監(jiān)察機(jī)關(guān)《詢(xún)問(wèn)筆錄》固定證據(jù)；涉案人員同時(shí)涉嫌職務(wù)違法犯罪的，可以由立案的監(jiān)察機(jī)關(guān)形成《訊問(wèn)筆錄》。
2.涉案人未涉嫌犯罪的，作為證人開(kāi)展談話(huà)。與證人談話(huà)，不論涉及違紀(jì)問(wèn)題，還是涉及犯罪問(wèn)題，一律形成監(jiān)察機(jī)關(guān)《詢(xún)問(wèn)筆錄》，一般不再使用紀(jì)檢機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》。這樣操作，可以減少重復(fù)取證，既能滿(mǎn)足違紀(jì)問(wèn)題的認(rèn)定需要，也能確保該證人證言在刑事訴訟中的證據(jù)資格。
需要指出的是，有的審查調(diào)查人員擔(dān)心與涉案人談話(huà)時(shí)使用監(jiān)察機(jī)關(guān)《詢(xún)問(wèn)筆錄》固定證據(jù)，會(huì)使得涉案人明白其身份只是本案的證人，有可能不積極配合調(diào)查，從而影響審查調(diào)查工作的順利推進(jìn)。相比之下，使用紀(jì)檢機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》固定證據(jù)更利于開(kāi)展工作。對(duì)此，從法法銜接角度，建議以使用監(jiān)察機(jī)關(guān)《詢(xún)問(wèn)筆錄》固定證據(jù)為宜，同時(shí)因涉案人在該案中的身份是動(dòng)態(tài)的，如其涉嫌違法犯罪且不配合調(diào)查工作的，身份隨時(shí)可以由證人轉(zhuǎn)變?yōu)楸徽{(diào)查人，并可按程序追究其紀(jì)律、法律責(zé)任。
四、有監(jiān)察權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)言詞筆錄使用中的特殊情況
根據(jù)《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第十二條、第十三條和中共中央辦公廳《關(guān)于深化中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委派駐機(jī)構(gòu)改革的意見(jiàn)》等規(guī)定，有監(jiān)察權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)主要有派駐紀(jì)檢監(jiān)察組、紀(jì)檢監(jiān)察工委、設(shè)黨組的中管企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察組和設(shè)黨委的中管企業(yè)紀(jì)委、駐該中管企業(yè)監(jiān)察專(zhuān)員辦公室等4類(lèi)。
1.關(guān)于派駐紀(jì)檢監(jiān)察組、紀(jì)檢監(jiān)察工委、設(shè)黨組的中管企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察組言詞筆錄使用。因該紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)系一套機(jī)構(gòu)一塊牌子，不同于紀(jì)委監(jiān)委合署辦公的情況，故各類(lèi)言詞筆錄均使用該紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)名義。
與合署辦公的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不同，該紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)《談話(huà)筆錄》有2種，但沒(méi)有雙頭《談話(huà)筆錄》，其中1種相當(dāng)于紀(jì)檢機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》，適用于被調(diào)查人和證人；另一種相當(dāng)于監(jiān)察機(jī)關(guān)《談話(huà)筆錄》，適用于被調(diào)查人。兩者的區(qū)別在于后者首次談話(huà)時(shí)需告知其如實(shí)供述自己罪行可以從寬處理和認(rèn)罪認(rèn)罰的法律規(guī)定，且每一次談話(huà)均應(yīng)當(dāng)全程錄音錄像。
需要注意的是，與證人談話(huà)建議通常情況下盡可能使用該紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)《詢(xún)問(wèn)筆錄》固定證據(jù)，一般不使用該紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)《談話(huà)筆錄》。
2.關(guān)于設(shè)黨委的中管企業(yè)紀(jì)委、駐該中管企業(yè)監(jiān)察專(zhuān)員辦公室言詞筆錄使用。因該紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)系一套機(jī)構(gòu)兩塊牌子合署辦公，與紀(jì)委監(jiān)委合署辦公的情況完全相同，故各類(lèi)言詞筆錄的使用同合署辦公的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)完全相同。（周巖）