來源：中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布時(shí)間：2020-08-12 08:46:34
立案是監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的重要環(huán)節(jié)，必須嚴(yán)格依法進(jìn)行。為了規(guī)范監(jiān)察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪立案工作，保證其合法、準(zhǔn)確、及時(shí)地立案，同時(shí)保障被調(diào)查人及其家屬的知情權(quán)，提高案件的辦理質(zhì)量，實(shí)踐中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)。
一、案件管轄要明確。按照地域管轄和級(jí)別管轄相結(jié)合原則進(jìn)行管轄，大部分案件的管轄比較明確，但有些案件要經(jīng)協(xié)商確定案件管轄。一是公職人員既涉嫌職務(wù)犯罪，又涉嫌其他犯罪的案件管轄。由監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)協(xié)商解決，一般應(yīng)當(dāng)由監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查，其他機(jī)關(guān)予以配合。二是公職人員工作地點(diǎn)在地方、干部管理權(quán)限在主管部門的案件管轄。一般由派駐該單位、有管轄權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察組管轄，派駐紀(jì)檢監(jiān)察組認(rèn)為由其工作所在地監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查更為適宜的，經(jīng)協(xié)商可以由工作所在地的監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄；工作所在地監(jiān)察機(jī)關(guān)接到問題線索反映的，經(jīng)與派駐紀(jì)檢監(jiān)察組協(xié)商，可進(jìn)行管轄，還可以雙方聯(lián)合調(diào)查。
二、主體身份要查明。監(jiān)察對(duì)象和國家工作人員在范圍上雖然高度重合，但又不完全相同。職務(wù)犯罪大都是身份犯，同一監(jiān)察對(duì)象因主體身份認(rèn)定的不同，導(dǎo)致其涉嫌的罪名也不一樣，影響量刑和處理。如基層群眾性自治組織中的監(jiān)察對(duì)象，從事集體事務(wù)管理的，主體身份為非國家工作人員，而協(xié)助人民政府從事行政管理工作的，主體身份為國家工作人員。同樣是利用職務(wù)便利收受他人財(cái)物，其構(gòu)成的罪名卻不同。因此要嚴(yán)格按照監(jiān)察法、刑法和司法解釋等相關(guān)規(guī)定，查明主體身份，確定具體涉嫌的罪名。
三、數(shù)額情節(jié)要查清。對(duì)于刑法規(guī)定的涉嫌職務(wù)犯罪行為，要根據(jù)情節(jié)輕重看是否需要追究紀(jì)律責(zé)任、法律責(zé)任。比如，受賄罪采取“數(shù)額+情節(jié)”的定罪量刑模式，將一些數(shù)額不足但情節(jié)嚴(yán)重的行為升格處理。因此，決定立案時(shí)既要明確初步查實(shí)的涉案數(shù)額，也要查清犯罪的具體情節(jié)，將犯罪的數(shù)額和情節(jié)結(jié)合起來，對(duì)照涉嫌罪名的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，判斷其是否構(gòu)成犯罪。如存在受賄行為，但數(shù)額和情節(jié)尚未達(dá)到入罪標(biāo)準(zhǔn)，可以先辦理立案手續(xù)，根據(jù)審查調(diào)查情況看是否有新的犯罪事實(shí)，再?zèng)Q定是否采取留置措施。
四、證據(jù)材料要掌握。監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則和監(jiān)察法均規(guī)定了立案條件，即存在涉嫌職務(wù)犯罪的事實(shí)，需要追究法律責(zé)任。因此立案時(shí)必須掌握能夠證明存在涉嫌犯罪事實(shí)，且需要追究法律責(zé)任的證據(jù)材料。這些證據(jù)材料能初步確認(rèn)部分職務(wù)犯罪事實(shí)即可，不需要達(dá)到確實(shí)充分的程度。實(shí)踐中，為了后續(xù)審查調(diào)查工作順利開展，確保案件質(zhì)量，在核查取證時(shí)要注意幾點(diǎn)：一是要依規(guī)依紀(jì)依法收集、固定證據(jù)材料，確保合法性，對(duì)重要的突破談話可以進(jìn)行同步錄音錄像。二是要客觀公正收集證據(jù)材料，及時(shí)排除虛假和非法證據(jù)，確保真實(shí)性。
五、注意是否在追訴時(shí)效內(nèi)。雖然監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌職務(wù)犯罪的立案調(diào)查階段不屬于刑事訴訟程序，但經(jīng)調(diào)查移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴后，就直接適用刑事追訴時(shí)效，說明監(jiān)察機(jī)關(guān)也受追訴時(shí)效的制約。司法實(shí)踐中，一般將監(jiān)委立案調(diào)查的時(shí)間點(diǎn)作為認(rèn)定追訴時(shí)效的時(shí)間點(diǎn)。因此要依據(jù)不同罪名追訴時(shí)效的法定期限，對(duì)是否超過追訴時(shí)效進(jìn)行審查。對(duì)確已超過追訴時(shí)效，但需要追究黨紀(jì)政務(wù)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)予以黨紀(jì)政務(wù)立案，給予相應(yīng)處分，但不作為職務(wù)犯罪案件向檢察機(jī)關(guān)移送。
六、立案程序要合法。要按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)，禁止違規(guī)立案調(diào)查。要注意幾點(diǎn)：一是對(duì)于具有黨員身份的監(jiān)察對(duì)象，既涉嫌違紀(jì)又涉嫌職務(wù)犯罪，一般應(yīng)當(dāng)同時(shí)辦理紀(jì)委立案審查和監(jiān)委立案調(diào)查手續(xù)。二是對(duì)事故（事件）中存在職務(wù)犯罪事實(shí)，需要追究法律責(zé)任，但責(zé)任人員尚不明確的，可以以事立案。三是立案后應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人宣布，并向其所在黨委（黨組）主要負(fù)責(zé)人通報(bào)。四是對(duì)被采取留置措施的，除有礙調(diào)查情形而不宜通知，應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)通知其所在單位和家屬，并及時(shí)向社會(huì)公開發(fā)布。（張劍峰 作者單位：上海市松江區(qū)紀(jì)委監(jiān)委）